Credit Suisse kokain parasını aklamaktan suçlu bulundu

BELLINZONA, İsviçre, 27 Haziran. (Reuters) – Credit Suisse (CSGN.S) İsviçre Federal Ceza Mahkemesi, ülkenin önde gelen bankalarından birine karşı açılan ilk ceza davasında bir Bulgar kokain kaçakçılığı çetesi tarafından kara para aklamayı engellemediği için Pazartesi günü suçlu bulundu. devamını oku

Eski çalışan, cinayetlerle ilgili tanıklıkları ve bavullara doldurulan parayı içeren bir davada kara para aklamaktan suçlu bulundu ve ülke bankalarına karşı daha sert bir tavır sergileyen savcılar için bir test vakası olarak görülüyor.

Karar, risk yönetimi ve uyum hatalarından kaynaklanan milyarlarca dolarlık zarardan geri dönen İsviçre’nin en büyük ikinci bankası için başka bir baş ağrısı oldu.

Federal Avukat Alice de Chambrier kararı “şeffaflık için iyi” olarak nitelendirdi.

Hem Credit Suisse hem de eski çalışan, görevi kötüye kullanmayı reddetti.

Credit Suisse, karara itiraz edeceğini söyledi. devamını oku

Mahkemeler, Credit Suisse’in ve eski bir çalışanın 2004’ten 2008’e kadar bir kokain çetesinin banka aracılığıyla kara para aklamasını engellemek için yeterli çabayı gösterip göstermediğini değerlendirdi. devamını oku

Mahkeme Pazartesi günü yaptığı açıklamada, Credit Suisse’de hem suç örgütüyle müşteri ilişkilerini yönetmede hem de kara para aklamayla mücadele düzenlemelerini uygulamada eksiklikler bulduğunu söyledi.

Mahkemeden yapılan açıklamada, “Bu eksiklikler, eski bir banka çalışanının nitelikli kara para aklama suçundan mahkum edilmesine temel oluşturan suç örgütünün varlıklarının geri alınmasına izin verdi” dedi.

“Şirket, örgütsel yükümlülüklerini yerine getirseydi ihlali önleyebilirdi,” diyen ceza başkanı, eski çalışanın üstlerinin “pasif” olduğunu da sözlerine ekledi.

Credit Suisse, davanın 14 yıldan fazla süren bir soruşturmadan kaynaklandığını söyledi.

Bankadan yapılan açıklamada, “Credit Suisse, kara para aklamayla mücadele sistemini sürekli olarak test ediyor ve değişen düzenleyici standartları karşılamak için zaman içinde güçlendiriyor” dedi.

“Yasal ve düzenleyici gereklilikler doğrultusunda ticari büyümeyi sağlamak Credit Suisse için anahtardır.”

Credit Suisse, 2 milyon İsviçre Frangı (2,1 milyon $) para cezasına çarptırıldı. Mahkeme ayrıca, uyuşturucu çetesinin Credit Suisse’deki hesaplarında bulunan 12 milyon franktan fazla mal varlığına el konulmasına ve bankaya, bankanın iç kusurları nedeniyle el konulması mümkün olmayan 19 milyon franktan fazla paraya el konulmasına karar verdi. banka. Kredi Suisse.

Mahkeme, İsviçre gizlilik yasasına göre ismi açıklanmayan eski çalışanı 20 ay denetimli serbestlik ve kara para aklama suçundan para cezasına çarptırdı.

Mahkeme başkanı, bankanın “birinci savunma hattı” rolünde başarısız olduğunu söyledi.

Eski bankacının avukatı, herhangi bir maddi menfaat elde etmediğini belirterek “mantıksız ve haksız karara” itiraz edeceğini söyledi.

Avukatı, “Bu mahkeme kararı, kara para aklama sorumluluğunu ciddi bir eğitim veya deneyime sahip olmayan kişilere yüklüyor” dedi.

Avrupa bankacılık sektörü endeksi %0,4 artarken Credit Suisse’in hisseleri (.SX7P) %0,3 arttı. Geçen yıl boyunca,% 40’tan fazla düştüler.

YASAL İŞLEM

Yolsuzluk ve kara para aklama uzmanları, İsviçre’nin Credit Suisse gibi küresel bir bankacılık oyuncusuna dava açmasının bankacılık sektörüyle tanınan bir ülkeye güçlü bir sinyal gönderebileceğini söyledi.

Basel Üniversitesi’nden kara para aklama uzmanı Mark Piet, duruşmadan önce, “Bu, İsviçre için bir dönüm noktası olabilir” dedi.

“Bu davayla ilgili önemli olan, İsviçre’nin herhangi bir şirkete değil, şirkete dava açması – Credit Suisse, İsviçre tacındaki mücevherlerden biri.”

İsviçre özel bankaları, uluslararası düzenleyicilerin kara para aklamayı engellemesinin ardından daha katı kara para aklama kontrolleri getirdi.

İsviçre yasalarına göre, bir şirket uygunsuz organizasyondan veya bir suçun işlenmesini önlemek için tüm makul adımları atmamaktan sorumlu tutulabilir.

Credit Suisse davasında savcılar, eski bir müşteri ilişkileri müdürünün, bazıları bavullara tıkıştırılmış 43 milyon frank nakit de dahil olmak üzere 146 milyon İsviçre Frangı değerindeki işlemler yoluyla müşteriler için paranın suç kaynağının gizlenmesine yardımcı olduğunu iddia etti. devamını oku

2010 yılında Credit Suisse’den ayrılan halkla ilişkiler müdürü Pazartesi günü mahkeme salonunda yoktu.

Şubat ayındaki mahkeme duruşmaları sırasında eski halkla ilişkiler müdürü Credit Suisse’nin Bulgar çetesiyle bağlantılı olduğu iddia edilen cinayetleri ve kokain kaçakçılığını öğrendiğini, ancak davaya konu olan nakit parayı idare etmeye devam ettiğini söyledi.

Eski bankacı, duruşma sırasında, iki müşteri cinayeti de dahil olmak üzere olaylar hakkında yöneticilerini bilgilendirdiğini, ancak yine de işi sürdürmeye karar verdiklerini belirtti.

Credit Suisse, eski Bulgar güreşçi ve maiyetinin inşaat, kiralama ve otellerde meşru işler yürüttüğünü söyleyerek paranın yasadışı kaynağına itiraz etti.

(1$ = 0,9594 CHF)

Paul Carrel tarafından Raporlama, Brenna Hughes Negavey ve John O’Donnell tarafından ek raporlama; Düzenleyen Michael Shields ve Jane Merriman

Standartlarımız: Thomson Reuters Güven İlkeleri.